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  鹏扬基金照应有限公司 鹏扬平衡养老想法三年持有期搀杂型   发起式基金中基金（FOF）       基金合同  基金照应东说念主：鹏扬基金照应有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                                                                                                                             基金合同                                                           目             录                                        基金合同                   第一部分   绪言   一、执意本基金合同的目的、依据和原则 范基金运作。                          （以下简称《民法典》                                   ）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》            （以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作照应办法》 （以下简称《运作办法》）、             《公开召募证券投资基金销售机构监督照应办法》                                  （以下简称《销 售办法》    ）、《公开召募证券投资基金信息线路照应办法》（以下简称《信息线路办法》）、                                        《公 开召募盛开式证券投资基金流动性风险照应端正》                      （以下简称《流动性风险照应端正》                                     ）、《公 开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》                            （以下简称《基金中基金指引》）、 《养老想法证券投资基金指引（试行）》                  （以下简称《养老想法指引》）、《个东说念主待业金投资公 开召募证券投资基金业务照应暂行端正》                  （以下简称“《个东说念主待业金投资基金业务端正》”                                       ）和 其他接洽法律法例。   二、基金合同是端正基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有冲突，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他接洽端正享有权益、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资东说念主自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动 自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、鹏扬平衡养老想法三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）                                 （以下简称本基金） 由基金照应东说念主依照《基金法》、基金合同偏激他接洽端正召募，并经中国证券监督照应委员 会（以下简称中国证监会）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场长进作念出本体 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照应东说念主依照恪称牵扯、老诚信用、严慎勤勉的原则照应和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。                                        基金合同   投资者应当崇拜阅读基金招募讲明书、基金合同、基金产物贵寓提要等信息线路文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金照应东说念主、基金托管东说念主在基金合同之外皮露波及本基金的信息，其内容波及界定 基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的 强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。   六、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照应东说念主履行相应面目后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲明书的接洽章节。侧袋机制实施时代，基金 照应东说念主将对基金简称进行特地标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细 阅读关连内容并温和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   七、本基金称号中含有“养老”并不代表收益保险或其他任何形势的收益承诺，本基金 不保本，可能发生蚀本。   八、除本基金合同另有约定外，本基金对于认购/申购/调换转入的每份基金份额训诲持 有期，持有期为三年。对于持有未满持有期的基金份额赎回或调换转出央求，基金照应东说念主将 不予证明。   九、本基金可根据投资策略需要或不同成就地的商场环境的变化，遴聘将部分基金资产 投资于内地与香港股票商场交游互联互通机制下允许买卖的端正边界内的香港联合交游所 上市的股票（以下简称港股通标的股票）或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，基金 资产并非势必投资港股通标的股票。投资港股通标的股票可能使本基金濒临港股通交游机制 下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游法则等互异带来的非常风险，包括但不限于： 港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港 股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收 益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下， 港股通不行正常交游，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   十、本基金可投资存托凭证，如果投资，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价 格波动影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险、存托凭证刊行机制和交游机制等关连风 险可能平直或波折成为本基金的风险。                                                   基金合同                     第二部分       释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金（FOF）基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充 募讲明书》偏激更新 （FOF）基金产物贵寓提要》偏激更新 （FOF）基金份额发售公告》 行政端正以偏激他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文告等          ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造 召募证券投资基金销售机构监督照应办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货端正的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息线路照应办法》及颁布机关对其常常作念出的改造                                                    基金合同 集证券投资基金运作照应办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险照应端正》及颁布机关对其常常作念出的改造 融机构进行监督和照应的机构 东说念主、基金照应东说念主鞭策、基金照应东说念主高等照应东说念主员或基金司理（指基金照应东说念主职工中照章具有 基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并持有 一依期限的证券投资基金 有资金、基金照应东说念主高等照应东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1000 万元东说念主民币，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年 期限不少于 3 年的基金照应东说念主鞭策、基金照应东说念主、基金照应东说念主高等照应东说念主员或基金司理等东说念主 员 体，包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经接洽政府部门批准设备并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照应办法》及关连法律法例端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回、调换、转托管、依期定额投资及提供基金交游账户信 息查询等业务                                       基金合同                               、经中国证监会或者其 派出机构注册，取得基金销售业务资历并与基金照应东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金 销售业务的机构 金账户的建立和照应、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 受鹏扬基金照应有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证明的日历 算帐后果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 日，指该基金份额申购央求证明之日；对于每份调换转入份额的肇端日，指该基金份额调换 转入央求证明之日                                       、基 金份额申购央求证明之日（对申购份额而言）或基金份额调换转入央求证明之日（对调换转 入份额而言）起满三年，但基金合同另有约定的除外 非港股通交游日，则本基金有权不盛开申购、赎回等业务，并按端正进行公告                                       基金合同 定股票资产投资比例不低于基金资产 60%或者根据基金线路的依期陈说，最近四个季度中任 一季度的股票资产占基金资产比例均不低于 60%的搀杂型基金 务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖端正边界内的香港联合交游所上市的股票 东说念主所照应的盛开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金照应东说念主和投资东说念主共同校服 份额的行动 额的行动 份额兑换为现款的行动 件，央求将其持有基金照应东说念主照应的、某一基金的基金份额调换为基金照应东说念主照应的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入央求份额总和后的余额） 跨越上一劳动日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善察 款项偏激他资产的价值总和                                         基金合同 额净值的过程 线路办法》端正的互联网网站（包括基金照应东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、引导受限的新股及非公开刊行股票、资产 支柱证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金调理投资组合的商场冲击成安分派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 置算帐，目的在于灵验遮盖并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险照应工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在紧要不细则性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细则性的资产 老金投资基金业务设备单独的份额类别，从而将基金份额分为不同的类别。种种基金份额分 设不同的基金代码，并分别意象和公布种种基金份额净值和种种基金份额累计净值 份额” “Y 类份额”                                       基金合同               第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   鹏扬平衡养老想法三年持有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）   二、基金的类别   搀杂型基金中基金（FOF）   三、基金的运作方式   契约型盛开式。本基金所界说的持有期为三年。   本基金每个盛开日盛开申购。除基金合同另有约定外，投资东说念主每笔认购/申购/调换转入 的基金份额需至少持有满三年。对于每份基金份额，持有期指从基金合同成效日（对认购份 额而言，下同）       、基金份额申购央求证明之日（对申购份额而言，下同）或基金份额调换转 入证明之日（对调换转入份额而言，下同）起满三年。对于持有未满持有期的基金份额赎回 央求或调换转出央求，基金照应东说念主将不予证明。   四、基金的投资想法   本基金在适度风险的前提下，通过谨慎的资产成就和基金优选，力图兑现基金资产的长 期谨慎升值。   五、基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的总金额不少于 1000 万元东说念主民币，且持有认购基金份额的期限自基金合同成效日起不少于 3 年（基金合同成效不 满 3 年提前拒绝的情况除外），时代份额不行赎回。法律法例、监管机构和基金合同另有规 定的除外。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募讲明书及基金产物贵寓提要的约定推论。                                         基金合同   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额的类别   本基金将基金份额分为不同的类别。通过非个东说念主待业金资金账户申购的一类基金份额， 称为 A 类基金份额；针对个东说念主待业金投资基金业务单独设备的一类基金份额，称为 Y 类基金 份额。   本基金种种基金份额分别训诲代码，分别意象并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。本基金不同基金份额类别之间的调换端正请见招募讲明书或关连公告。   本基金 Y 类基金份额是根据《个东说念主待业金投资基金业务端正》针对个东说念主待业金投资基金 业务设备的单独份额类别，Y 类基金份额的申赎安排、资金账户照应等事项还应同期校服关 于个东说念主待业金账户照应的关连端正。Y 类基金份额不收取销售服务费，不错豁免申购限制和 申购费等销售用度（法定应当收取并计入基金资产的除外）                          ，不错对照应费和托管费实施一 定的费率优惠。在向投资东说念主充分线路的情况下，为饱读吹投资东说念主在个东说念主待业金领取期遥远领取， 基金照应东说念主可训诲依期分成、依期支付、定额赎回等机制；基金照应东说念主亦可对运作方式、持 有期限、投资策略、估值方法、申赎调换等方面作念出其他安排。具体请见招募讲明书或基金 照应东说念主关连公告。   接洽基金份额类别的具体训诲、费率水对等由基金照应东说念主细则,在招募讲明书或关连公 告中列示。根据基金运作情况，在不违抗法律法例的端正、基金合同的约定以及对基金份额 持有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，基金照应东说念主在履行适应的面目后，不错增多新的基 金份额类别、或者住手现存基金份额类别的销售、或者调理基金份额分类办法及法则等，无 需召开基金份额持有东说念主大会，但调理实施前基金照应东说念主需实时公告并报中国证监会备案。                                      基金合同               第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时代、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时代见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金照应东说念主网站。   妥当法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。具体 发售对象以招募讲明书、基金份额发售公告或关连公告为准。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金照应东说念主决定，并在招募讲明书及基金产物贵寓提要中列示。基 金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主整个，其中利 息转份额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的意象方法在招募讲明书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募讲明书中列示。   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构确乎吸收 到认购央求。认购告捷的证明以登记机构的证明后果为准。对于认购央求及认购份额的证明 情况，投资东说念主应实时查询。                                         基金合同   三、基金份额认购金额的限制 看招募讲明书或关连公告。 理方法请参看招募讲明书或关连公告。 认购央求单独意象。 或基金司理等东说念主员行为发起资金提供方的除外）证明的累计认购份额不得达到或者跨越基金 证明总份额的 50%，跨越部分的认购份额，登记机构不予证明。基金照应东说念主接受某笔或者某 些认购央求有可能导致投资者变相侧面前述 50%比例要求的，基金照应东说念主有权断绝该等全部 或者部分认购央求。法律法例、监管机构另有端正或基金合同另有约定的除外。   四、发起资金的认购   发起资金提供方使用发起资金认购本基金的总金额不少于 1000 万元东说念主民币，且持有认 购基金份额的期限自基金合同成效日起不少于 3 年（基金合同成效不悦 3 年提前拒绝的情况 除外）   ，时代份额不行赎回。法律法例、监管机构和基金合同另有端正的除外。   本基金发起资金的认购情况详见基金照应东说念主届时发布的公告。                                          基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金认购本基金的总金额不少于 1000 万元且发起资金提供方承诺持有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或者基金照应东说念主 依据法律法例及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资， 验资陈说需对发起资金提供方偏激持有的基金份额进行有意讲明。基金照应东说念主自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照应东说念主办理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面证明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金照应东说念主在收到中国证 监会证明文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。基金照应东说念主应将基金召募时代召募 的资金存入有意账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金照应东说念主应当承担下列职责： 利息。 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   基金合同成效之日起 3 年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，基金合同自 动拒绝，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续。若届时的法律法例或中国证监会 接洽发起式基金的端正发生变化，上述拒绝端正被取消、调动或补充时，则本基金不错参照 届时灵验的法律法例或中国证监会端正推论。   基金合同成效满 3 年后连接存续的，                    一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照应东说念主应当在依期陈说中给予线路；一语气                                       基金合同 决决议，如不绝运作、调换运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                                      基金合同           第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能 不同。具体的销售机构将由基金照应东说念主在招募讲明书或基金照应东说念主网站列明。   基金照应东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照应东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时代   基金照应东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，但对于每份基金份额持有未满三年的 赎回央求，基金照应东说念主将不予证明。盛开日的具体办理时代为上海证券交游所、深圳证券交 易所的正常交游日的交游时代（若该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不盛开申购、 赎回等业务，并按端正进行公告）               ，但基金照应东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的约定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时代变更或其他特地情况， 基金照应东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时代进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息 线路办法》的接洽端正在端正媒介上公告。   基金照应东说念主不错根据践诺情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体业务办理 时代在申购开动公告中端正。   除本基金合同另有约定外，基金照应东说念主自基金合同成效之日起三年开动办理赎回。因不 可抗力或基金合同约定的其他情形甚至基金照应东说念主无法在基金合同成效之日起三年持有期 满后按时盛开办理赎回业务的，顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响身分摒除 之日起的下一个劳动日。对于每份基金份额，持有未满持有期的赎回央求，基金照应东说念主将不 予证明。   基金照应东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时代建议申购、赎回或调换央求且登记机构证明接                                          基金合同 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日种种基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金照应东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金照应东说念主必须在新规 则开动实施前依照《信息线路办法》的接洽端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的面目   投资东说念主必须根据销售机构端正的面目，在盛开日的具体业务办理时代内建议申购或赎回 的央求。Y 类基金份额的申赎安排、资金账户照应等事项还应同期校服对于个东说念主待业金账户 照应的关连端正。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正时代前全额托付申购款项，投资东说念主在端正时代前全 额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求成效后，基金照应东说念主将在 T+10 日内（包括该日）支付赎回款项。在发生巨 额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同接洽条件处理。   遇交游所或交游商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金照应东说念主及基金托管东说念主所能适度的身分影响业务处理进程，则赎回款项划付时代相应顺延。   基金照应东说念主应以交游时代收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日行为申购或赎回央求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+3 日内对该交游的灵验性进行证明。T 日提 交的灵验央求，投资东说念主可在 T+4 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的其他                                           基金合同 方式查询央求的证明情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构确乎 吸收到央求。申购、赎回央求告捷的证明以登记机构的证明后果为准。对于央求的证明情况， 投资东说念主应实时查询，并妥善欺诈正当权益。 整，并在调理实施前依照《信息线路办法》的接洽端正在端正媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体端正参见招募讲明书或关连公告。 招募讲明书或关连公告。 基金份额上限，具体端正参见招募讲明书或关连公告。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照应东说念主基于投资运作与风险 适度的需要，可选择上述措施对基金范畴给予适度。具体见基金照应东说念主关连公告。 限制。基金照应东说念主必须在调理前依照《信息线路办法》的接洽端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 由此产生的收益或损失由基金财产承担。为幸免基金份额持有东说念主利益因基金份额净值极少点 保留精度受到不利影响，基金照应东说念主可临时提高基金份额净值的精度。出现多数赎回时，基 金份额净值按照多数赎回的条件推论。本基金不同类别基金份额分别训诲基金代码，分别计 算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。T 日的基金份额净值在 T+2 日内意象，并在 T+3 日内公告。遇特地情况，经履行适应面目，不错适应延伸意象或公告。                                       。本                                         基金合同 基金的申购费率由基金照应东说念主决定，并在招募讲明书及基金产物贵寓提要中列示。申购的有 效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述意象后果均按 四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回费率由基金照应东说念主决定，并在招募讲明书及基金产物贵寓提要中列示。赎回金额为按实 际证明的灵验赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为 元。上述意象后果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关连法律法例设定，具体见招募讲明书的约定， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。法律法例或监管机构另有端正 的从其端正。 率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的接洽端正在端正媒介上公告。基金照应东说念主可 以针对 Y 类基金份额豁免申购费等销售用度（法定应当收取并计入基金资产的用度除外）， 详见招募讲明书或关连公告。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作圭表除名关连法律法例以及监管部门、自律法则的 端正。 法例端正及基金合同约定的情形下根据商场情况制定基金促销策动，依期或不依期地开展基 金促销行为。在基金促销行为时代，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金照应东说念主不错 适应调低基金的销售费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照应东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主某一类或多类基金份额的申购申 请：                                          基金合同 产净值。 照应东说念主高等照应东说念主员或基金司理等东说念主员行为发起资金提供方的除外）持有基金份额的比例达 到或者跨越 50%，或者变相侧目 50%聚首度的情形。 个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值手艺仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金照应东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 牌。 举例因手艺故障等原因导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 额的申购央求，具体根据个东说念主待业金关连轨制偏激更新推论。法律法例另有端正的，从其规 定推论。   发生上述第 1-3、7-13 项情形之一且基金照应东说念主决定暂停申购时，基金照应东说念主应当根据 接洽端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被 断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金照应东说念主应实时规复申 购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照应东说念主可暂停接受投资东说念主某一类或多类基金份额的赎回央求或延 缓支付赎回款项：                                       基金合同 产净值。 值手艺仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金照应东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 市或二级商场交游停牌。   发生上述情形之一且基金照应东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金照应东说念主应按 端正报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金照应东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限 支付，并以受理赎回央求当日的该类基金份额净值为依据意象赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前遴聘将当日 可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金照应东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调换中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入央求份额总和后的余额）跨越前一 劳动日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照应东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照应东说念主以为有技艺支付投资东说念主的全部赎回央求时，申购份额及 赎回金额的意象按照如下决议推论。                                         基金合同   ①赎回央求日，若已线路的基金份额净值不会影响基金份额持有东说念主相对利益的，按正常 赎回面目推论。   ②赎回央求日，若已线路的基金份额净值会影响基金份额持有东说念主相对利益的，除名“基 金份额持有东说念主利益优先”原则，基金照应东说念主有权收受更高精度的基金份额净值意象当日的赎 回金额和申购、依期定额申购份额。   （2）部分宽限赎回：当基金照应东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有不毛或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照应东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。 遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础意象赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   如发生单个盛开日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金份额跨越前一盛开日的基金 总份额的 10%时，本基金照应东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出 10%的赎回央求实施宽限 办理，而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求 按照单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额。对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转 入下一个盛开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 央求将被取销。宽限的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一盛开日 的该类基金份额净值为基础意象赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交 赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金照应东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个劳动日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金照应东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，讲明接洽处理方法，并按照《信息线路                                        基金合同 办法》的接洽端正在端正媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 迟应于再行盛开日在端正媒介上刊登基金再行盛开申购或赎回公告；也可根据践诺情况在暂 停公告中明确再行盛开申购或赎回的时代，届时不再另行发布再行盛开的公告。   十一、基金调换   基金照应东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金照应东说念主 照应的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，关连法则由基金照应东说念主 届时根据关连法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关连机构。   如开办其他基金份额向本基金 Y 类基金份额的调换业务，还应当妥当个东说念主待业金关连制 度和中国证监会的端正。   十二、基金的非交游过户   本基金 A 类基金份额的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等 情形而产生的非交游过户以及登记机构认同、妥当法律法例的其它非交游过户。不管在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念左右有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于妥当条件 的非交游过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的措施收费。   基金照应东说念主、基金销售机构办理 Y 类基金份额袭取等事项的，应当通过份额赎回方式办 理，前述业务的办理不受“持有期”限制，个东说念主待业金关连轨制另有端正的除外。                                        基金合同   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的措施收取转托管费。   十四、依期定额投资策动   基金照应东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资策动，具体法则由基金照应东说念主另行端正。投 资东说念主在办理依期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关连公告或更新的招募讲明书中所端正的依期定额投资策动最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法例另有端正的除外。   如关连法律法例允许基金照应东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，经与基金托 管东说念主协商一致，基金照应东说念主可制定相应的业务法则并开展关连业务，并依照《信息线路办法》 的接洽端正进行公告。证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司的关连业务法则有端正 的，从其端正。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照应东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交游场地或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金照应东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金照应 东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十七、基金份额的折算   在妥当法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金照应东说念主经与 基金托管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   十八、当手艺条件熟悉，本基金照应东说念主在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安                                     基金合同 排进行补充和调理，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交游所上市交游、申购和 赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无谓召开基金份额持有东说念主大会审 议，但应根据关连法例端正进行信息线路。   十九、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或关连公告。                                         基金合同            第七部分         基金合同当事东说念主及权益义务   一、基金照应东说念主   （一）基金照应东说念主简况   称号：鹏扬基金照应有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨练区栖霞路 120 号 3 层 302 室   法定代表东说念主：杨爱斌   设备日历：2016 年 7 月 6 日   批准设备机关及批准设备文号：中国证监会证监许可20161453 号   组织形势：有限职责公司   注册本钱：1.18 亿元东说念主民币   存续期限：不绝策动   接洽电话：400-968-6688   （二）基金照应东说念主的权益与义务            《运作办法》偏激他接洽端正，基金照应东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并照应基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照应费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度接洽法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度；                                      基金合同   （10）依据《基金合同》及接洽法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回与调换央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈关连权益，为基金的利益欺诈因基 金财产投资于证券所产生的权益，在除名基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下代表本基金 就本基金所持有的基金份额欺诈关连基金份额持有东说念主权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照应东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺诈诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券策动机构或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在妥当接洽法律、法例的前提下，制订和调理接洽基金认购、申购、赎回、调换、 转托管、依期定额投资和非交游过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏激他接洽端正，基金照应东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则照应和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 照应和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，保证所照应 的基金财产和基金照应东说念主的财产互相落寞，对所照应的不同基金分别照应，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适应合理的措施使意象基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的端正，按接洽端正意象并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；                                      基金合同   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他接洽端正，履行信息线路及陈说义务；   （12）保守基金交易精巧，不透露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他接洽端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予覆盖，不向他东说念主透露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他接洽端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产照应业务行为的管帐账册、报表、记载和其他关连贵寓，保 存期限不低于法律法例端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时代发出，况且保证投资者 不详按照《基金合同》端正的时代和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照应东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照应东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担职责；但因第三方职责导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到损失，而基金照应东说念主 率先承担了职责的情况下，基金照应东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金照应东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺诈诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金照应东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成效，基金 照应东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后                                      基金合同   （25）推论成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东说念主：谷澍   成飞快间：2009 年 1 月 15 日   批准设备机关和批准设备文号：中国银监会银监复200913 号   组织形势：股份有限公司   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时代：不绝策动   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （二）基金托管东说念主的权益与义务            《运作办法》偏激他接洽端正，基金托管东说念主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照应东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照应东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照应东说念主更换时，提名新的基金照应东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。                                        基金合同            《运作办法》偏激他接洽端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设备有意的基金托管部门，具有妥当要求的营业场地，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相落寞；对 所托管的不同的基金分别训诲账户，落寞核算，分账照应，保证不同基金之间在账户训诲、 资金划拨、账册记载等方面互相落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金照应东说念主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照应东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他接洽端正另有端正外，在 基金信息公开线路前给予覆盖，不得向他东说念主透露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照应东说念主意象的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，讲明基金照应 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金照应东说念主有未推论《基 金合同》端正的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否选择了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连贵寓，保存期限不低于法 律法例端正的最低年限；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作关连账册并与基金照应东说念主查对；   （14）依据基金照应东说念主的指示或接洽端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他接洽端正，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金照应东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金照应东说念主的投资运作；                                        基金合同   （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会和银行业监 督照应机构，并文告基金照应东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金照应东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照应东说念主追偿；   （21）推论成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。本基金种种基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与算帐后的 剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金照应东说念主的投资运作；   （8）对基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；                                      基金合同  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 于：  （1）崇拜阅读并校服《基金合同》、招募讲明书（偏激更新）等信息线路文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温和基金信息线路，实时欺诈权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的有限职责；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）推论成效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年，法律法例或监管机构另有端正 的除外；  （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。                                          基金合同             第八部分    基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念左右有的归并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基 金份额持有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的设备与运作应当根据关连法律法例和中国 证监会的端正进行。   一、召开事由 开基金份额持有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》，基金合同另有约定外；   （2）更换基金照应东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式；   （5）调理基金照应东说念主、基金托管东说念主的酬金措施；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会面目；   （10）基金照应东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金照应东说念主收到提议当日的基金份额意象，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 不利影响的前提下，以下情况可由基金照应东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额                                          基金合同 持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （5）根据基金践诺运作情况，调理本基金份额类别的训诲；   （6）基金照应东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例端正或中国证监会许可的边界 内调理接洽认购、申购、赎回、调换、基金交游、非交游过户、转托管等业务法则；   （7）基金照应东说念主履行适应面目后，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东说念主大会，应当向基金照应东说念主建议书面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金照应东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金照应东说念主，基金照应东说念主应当配合。                                         基金合同 有东说念主大会，而基金照应东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得落魄、干 扰。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时代、文告内容、文告方式 金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时代、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事面目和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）  、授权方式、投递时代和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏激接洽方式和接洽东说念主、表决 意见寄交的截止时代和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照应东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金照应东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。                                        基金合同 现场开会时基金照应东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照应东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念左右有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明注解妥当法律法例、                          《基金合同》和会议文告的端正， 况且持有基金份额的凭证与基金照应东说念左右有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内一语气公布关连 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金照应东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照应东说念主经文告不进入收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时代的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决意见或授权 他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意                                         基金合同 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念左右 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明注解妥当法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记载相符。 份额持有东说念主也不错遴聘收集、电话或其他方式进行表决，或者收受收集、电话或其他方式授 权他东说念主代为出席会议并表决。为此，基金份额持有东说念主需在会议文告载明的期限内，以会议通 知载明的方式向会议召集东说念主提交相应灵验的表决票或授权托福书。   五、议事内容与面目   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金照应东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会左右东说念主按照下列第七条文矩面目细则和公布监票东说念主， 然后由大会左右东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会左右东说念主为基金照应 东说念主授权出席会议的代表，在基金照应东说念主授权代表未能左右大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表左右；如果基金照应东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能左右大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的左右东说念主。基金照应东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 左右基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后                                       基金合同   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以非常决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有端正或基金合同另有 约定外，调换基金运作方式、更换基金照应东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金 与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明注解，不然提交妥当会议通 知中端正的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥当会议文告端正的表 决意见视为灵验表决，表决意见微辞不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的左右东说念主应当在会 议开动后秘书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金照应东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的左右东说念主应当在会议开动后秘书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照应东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会左右东说念主就地公布计票 后果。                                        基金合同   （3）如果会议左右东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀疑，不错在 秘书表决后果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会左右东说念主应当就地公布再行盘点后果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照应东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决后果。   八、成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果收受通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论成效的基金份额持有东说念主大会的决 议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照应东说念主、基金托管东说念主均有 不休力。   九、实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关连基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念左右有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例。 以上（含 10%）         。 金份额的二分之一（含二分之一）。                                          基金合同 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）                                 。 记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时代的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票。 举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的左右东说念主。 二分之一）通过。 （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、基金照应东说念主代表本基金出席本基金持有的证券投资基金的份额持有东说念主大会并参与 表决的非常约定   本基金持有的证券投资基金召开基金份额持有东说念主大会时，本基金基金照应东说念主应现代表其 基金份额持有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所持有基金的基金份额持有东说念主大会，并在 除名本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下欺诈关连投票权益。本基金基金照应东说念主需 将表决意见事前征求本基金基金托管东说念主的意见，并将表决意见在依期陈说中给予线路。   法律法例对于本基金参与本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会的面目另有端正 的，从其端正。   十一、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事面目、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关连内 容被取消或变更的，基金照应东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容 进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                          基金合同     第九部分   基金照应东说念主、基金托管东说念主的更换条件和面目   一、基金照应东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形   （一）基金照应东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金照应东说念主职责拒绝：   （二）基金托管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   二、基金照应东说念主和基金托管东说念主的更换面目   （一）基金照应东说念主的更换面目 额的基金份额持有东说念主搜集新任基金照应东说念主提名东说念主选。新任基金照应东说念主提名东说念主选由临时基金管 理东说念主、基金托管东说念主、单独或共计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主提名的 东说念主选组成。 东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起成效。 托管东说念主、单独或共计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主提名，中国证监会 根据《基金法》的端正，从提名东说念主选中择优指定临时基金照应东说念主。基金照应东说念主、基金托管东说念主、 单独或共计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主均不提名的，由中国证监会                                          基金合同 指定临时基金照应东说念主。 决议成效后 2 日内在端正媒介公告。 料，实时向临时基金照应东说念主或新任基金照应东说念主办理基金照应业务的交接手续，临时基金照应 东说念主或新任基金照应东说念主应实时吸收。临时基金照应东说念主或新任基金照应东说念主应与基金托管东说念主查对基 金资产总值和净值。基金照应东说念主、临时基金照应东说念主、新任基金照应东说念主应酬各自履职行动照章 承担职责。 证券法》端正的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果给予公告，同期报中国证 监会备案。审计用度从基金财产中列支。 替换或删除基金称号中与原任基金照应东说念主接洽的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换面目 额的基金份额持有东说念主提名。 东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起成效。 决议成效后 2 日内在端正媒介公告。 办理基金财产和基金托管业务的交接手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金照应东说念主查对基金资产总值和净值。 证券法》端正的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果给予公告，同期报中国证 监会备案。审计用度从基金财产中列支。                                       基金合同   （三）基金照应东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和面目 以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金照应东说念主和基金托管东说念主。 份额持有东说念主大会决议成效后 2 日内在端正媒介上联合公告。   三、新任基金照应东说念主或临时基金照应东说念主吸收基金照应业务前，或新任基金托管东说念主或临时 基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金照应东说念主或原任基金托管东说念主应连接履行 关连职责，并保证不作念出对基金份额持有东说念主的利益酿成毁伤的行动。原任基金照应东说念主或原任 基金托管东说念主在连接履行关连职责时代，仍有权按照基金合同的端正收取基金照应费或基金托 管费。   四、本部分对于基金照应东说念主、基金托管东说念主更换条件和面目的约定，但凡平直援用法律法 规或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关连内容被取消或变更的，基金 照应东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调理，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。                                     基金合同              第十部分    基金的托管   基金托管东说念主和基金照应东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他接洽端正执意托管契约。   执意托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金照应东说念主之间在基金财产的撑持、投资运 作、净值意象、收益分派、信息线路及互相监督等关连事宜中的权益义务及职责，确保基金 财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。                                          基金合同            第十一部分    基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和照应、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照应东说念主或基金照应东说念主托福的其他妥当条件的机构办理。基金管 理东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理契约，以明确基金照应 东说念主和代理机构在投资者基金账户照应、基金份额登记、算帐及基金交游证明、披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 始实施前在端正媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；                                     基金合同 金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制搜检情形及法律法例及中国证监会端正 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；                                            基金合同                第十二部分        基金的投资   一、投资想法   本基金在适度风险的前提下，通过谨慎的资产成就和基金优选，力图兑现基金资产的长 期谨慎升值。   二、投资边界   本基金的投资边界为具有邃密流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核准或注册的 公开召募证券投资基金（含 QDII 基金、公开召募基础设施证券投资基金、香港互认基金及 其他经中国证监会照章核准或注册的基金）、国内照章刊行上市的股票（包括创业板偏激他 中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票商场交游互联互通机制下 允许投资的香港联合交游所上市的股票（以下简称港股通标的股票）、债券（包括国债、央 行单据、金融债、场所政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府支柱债券、可转债、可交换债、可分离交游可转债偏激他经中国证监会允许 投资的债券）、货币商场器具、银行进款（包括契约进款、依期进款偏激他银行进款）、同行 存单、资产支柱证券、债券回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行适应面目后，可 以将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投 资基金基金份额的资产不低于本基金资产的 80%。本基金投资于股票、股票型基金、搀杂型 基金等权益类资产和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品种的比例共计不跨越基金 资产的 60%，投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%。本基金投资于 QDII 基金 和香港互认基金的比例不跨越基金资产的 20%。本基金投资于货币商场基金的比例不跨越基 金资产的 15%。本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的比例共计不跨越基 金资产的 10%。本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   计入上述权益类资产的搀杂型基金需妥当下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资 产投资比例不低于基金资产 60%的搀杂型基金；2、根据基金线路的依期陈说，最近四个季 度中任一季度的股票资产占基金资产比例均不低于 60%的搀杂型基金。   本基金权益类资产占基金资产的基准成就比例为 55%，该比例可上浮不跨越 5%，下浮不                                         基金合同 跨越 10%，即本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的 45%-60%。   如法律法例或监管机构变更投资比例限制，基金照应东说念主在履行适应面目后，不错调理上 述投资比例。   三、投资策略   本基金收受想法风险投资策略，想法风险水平为平衡，基金照应东说念主根据该风险偏好设定 权益类资产、非权益类资产的基准成就比例，并在一定边界内动态调理以撑持基金相对恒定 的风险水平。   本基金的想法所以 55%的基金资产投资于权益类资产，权益类资产上浮不跨越 5%，下浮 不跨越 10%。   （一）类属资产成就策略   基金照应东说念主通过对经济周期及资产价钱发展变化的贯串，在把抓经济周期性波动的基础 上，动态评估不同资产类别在不同期期的投资价值、投资时机以偏激风险收益特征，追求稳 健增长。   基于基金照应东说念主对经济周期及资产价钱发展变化的长远贯串，通过定性和定量的方法分 析宏不雅经济、本钱商场、政策导向等各方面身分，建立基金照应东说念主对各大类资产收益的十足 或相对预期，决定各大类资产成就权重。   （二）基金投资策略   基金照应东说念主在细则资产成就基础上，通过定量和定性相团结的方法筛选出种种基金类别 中优秀的基金司理和基金品种进行投资，在主动型基金的研究上，搭建以“基金司理”为主 要研究对象的研究体系。其中：   ①功绩分析：相对收益、十足收益、风险调理后收益，不同商场环境、不同作风环境的 功绩施展等。   ②归因分析：检会基金司理的投资技艺，主要包括择时技艺、行业成就技艺、选股技艺 等。   ③风险分析：主要检会基金组合波动率、下行措施差、区间最大回撤、VaR 等规划。   ④持仓分析：检会持仓组合的诸多属性，包括行业成就、行业聚首度、行业偏离度、行 业轮流度，组合市盈率、市净率、PEG、市值散播、ROE、流动性水对等规划。通过依期追踪 基金具体持仓以及变化情况，以评定基金司理的投资作风偏激见解性。                                            基金合同   ⑤作风分析：主要包括基于净值的作风分析（RBSA）和基于持仓的作风分析（PBSA）。   RBSA 的方法，是对商场作风进行分裂，细则每种作风的表征指数，根据表征指数的相 对强弱为每个交游日贴上作风标签，对基金司理功绩进行拼接，用基金司理代表产物的功绩 分位值序列对商场作风标签序列进行线性追想，对追想后果进行措施化处理，得到基金司理 在不同作风下的施展。   PBSA 的方法，是基于基金季报持仓，检会持仓组合的作风属性，意象包括盈利、估值、 行业裸露等组共规划，与 RBSA 后果进行印证。 投资作风、操作特色、性格特征等进行分析，对基金照应东说念主基本情况、投研团队、行业地位、 功绩见解性等方面进行检会，并与定量分析后果进行印证。   在基金筛选的基础上，基于战术资产成就策略以及战术资产成就策略，细则权益类、固 定收益类、货币商场类以偏激他类基金的具体成就比例。   在上述成就比例的边界内，筛选种种型基金池中的基金进行组合构建。   本基金可投资公开召募基础设施证券投资基金（以下简称公募 REITs）                                    。本基金将轮廓 考量宏不雅经济运行情况、基金资产成就策略、底层资产运营情况、流动性及估值水对等身分， 对公募 REITs 的投资价值进行深入研究，精选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行投资。 本基金根据投资策略需要或商场环境变化，可遴聘将部分基金资产投资于公募 REITs，但本 基金并非势必投资公募 REITs。   综上，本基金将通过定量和定性相团结的方法，优选种种子基金，构建基金组合并依期 对基金组合进行重视，力图兑现基金资产的遥远谨慎升值。   （三）股票投资策略   基于价值投资的理念，本基金的股票资产主要投资于优选行业中的绩优公司，主要遴聘 在行业中具备竞争上风、成长性邃密、估值合理、公司治理邃密的股票。具体策略如下：   本基金将把抓中遥远中国经济结构调理的标的，通过对宏不雅经济运行趋势、产业环境、 产业政策和行业竞争阵势等身分的分析，细则宏不雅及行业经济变量对不同行业的潜在影响， 判断各行业的相对投资价值与投资时机。本基金从经济周期身分、行业政策身分和行业基本 面（包括行业人命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长                                       基金合同 情况等）等三个方面评估行业的成长性。   公司的成长性最终体现为利润的增长。因此，本基金将预期主营业务收入增长率和预期 主营业务利润率行为企业成长性检会的主规划，并团结税后利润增长率、净资产收益率等指 标，筛选出盈利技艺跨越商场平均水平的上市公司。   跟着本钱商场的发展壮大，对本钱商场有冲击效应的事件也发生的越来越频频。对关连 行业有影响力的事件平素故意率政策、行业政策、汇率政策、突发事件等；对股票价钱变动 有影响力的事件平素有增发、收购兼并、资产注入、合座上市、刊行可转债、上市公司功绩 公告等；对债券商场有影响力的事件平素有货币政策、利率政策、关键经济数据发布等。通 常这些事件齐会片刻突破商场平衡价钱，本基金通过对历史数据的定量和定性分析，把抓事 件投资契机。   本基金将通过内地和香港股票商场交游互联互通机制投资于香港股票商场。本基金照应 东说念主基于对于香港商场遥远投资研究教悔及两地商场一体化过程中可能出现的投资契机，选择 “从下到上”的优选个股策略，重心投资于受惠于中国经济转型，且估值合理的具备中枢竞 争力股票。本基金根据投资策略需要或不同成就地的商场环境的变化，遴聘将部分基金资产 投资于港股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资 港股通标的股票。   本基金在把抓风险的基础上，对境表里宏不雅身分、行业发展长进、企业盈利技艺、投资 时机等进行判断，筛选出具备竞争上风、估值合理的存托凭证，以把抓存托凭证带来的投资 契机。本基金重心从以下 4 个方面来检会存托凭证的投资价值：                              （1）境外基础证券刊行东说念主的 基本面情况；（2）存托凭证的估值情况；                   （3）境外基础证券刊行东说念主的股权结构、公司治理、 运行圭表；     （4）存托凭证与境外基础证券的投票权互异、契约适度架构或肖似特地安排等存 托凭证的非常情况。   （四）债券投资策略   本基金进行债券投资时，将根据对宏不雅经济周期和商场环境的不绝追踪以及对经济政策 的深入分析，轮廓运用债券品种轮流策略、久期调理策略、收益率弧线成就策略、融资杠杆 策略、可转债/可交换债投资策略等，构建收益见解、流动性邃密的债券组合，勤恳获取长                                          基金合同 期谨慎的收益。   可转债/可交换债投资策略：在轮廓分析可转债/可交换债的债性特征、股性特征等身分 的基础上，利用 BS 公式或二叉树订价模子等量化估值器具评定其投资价值，深爱对可转债 /可交换债对应股票的分析与研究，遴聘那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全边 际较高的品种进行投资。对于含回售及赎回遴聘权的债券，本基金将利用债券商场收益率数 据，运用期权调理利差（OAS）模子分析含赎回或回售遴聘权的债券的投资价值，行为此类 债券投资的主要依据。   （五）资产支柱证券投资策略   本基金资产支柱证券投资将重心对商场利率、刊行条件、支柱资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和商场流动性等影响资产支柱证券价值的身分进行分析，评估资产支 持证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   改日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在履行适应面目后相应调理和更 新关连投资策略，并在招募讲明书中更新公告。   四、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金基金份额的 资产不低于本基金资产的 80%。本基金投资于股票、股票型基金、搀杂型基金等权益类资产 和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品种的比例共计不跨越基金资产的 60%，投资 于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%。本基金投资于 QDII 基金和香港互认基金 的比例不跨越基金资产的 20%。   计入上述权益类资产的搀杂型基金需妥当下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资 产投资比例不低于基金资产 60%的搀杂型基金；2、根据基金线路的依期陈说，最近四个季 度中任一季度的股票资产占基金资产比例均不低于 60%的搀杂型基金。   （2）本基金投资于权益类资产的比例为 45%-60%。   （3）本基金中基金持有单只基金的市值，不得高于本基金资产净值的 20%，且不得持 有其他基金中基金。   （4）除 ETF 联合基金外，本基金照应东说念主照应的全部基金持有单只基金不得跨越被投资 基金净资产的 20%，被投资基金净资产范畴以最近依期陈说线路的范畴为准。                                          基金合同    （5）本基金中基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 2 年，最近 2 年平均季末基金净资产不低于 2 亿元；但被投资基金为指数基金、ETF 或商品基金等品种的， 其运作期限应当不少于 1 年、最近依期陈说线路的季末基金净资产应不低于 1 亿元；被投资 基金应当运作合规、作风明晰、中遥远收益邃密、功绩波动性较低；被投资基金的基金照应 东说念主及基金司理最近 2 年莫得紧要违法违游记动。    （6）本基金投资于货币商场基金的比例不得跨越基金资产的 15%。    （7）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的比例共计不得跨越基金 资产的 10%。    （9）本基金投资于阻滞运作基金、依期盛开基金等引导受限基金的，不得跨越基金资 产净值的 10%。    （10）本基金中基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国 证监会认定的其他基金份额，中国证监会认同或批准的特地基金中基金除外。    （11）本基金每个交游日日终，应当保证现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例 共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    （12）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 并意象），其市值不跨越基金资产净值的 10%。    （13）本基金照应东说念主照应的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股合并意象）                 ，不跨越该证券的 10%，完全按照接洽指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制。    （14）本基金照应东说念主照应的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可引导股票，不得 跨越该上市公司可引导股票的 15%；本基金照应东说念主照应的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可引导股票，不得跨越该上市公司可引导股票的 30%；完全按照接洽指数的组成比例进 行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特地投资组合可不受前述比例限制。    （15）本基金投资于资产支柱证券时，需校服下列投资限制：    ①本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得跨越基金资产净值的    ②本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；    ③本基金持有的归并（指归并信用级别）资产支柱证券的比例，不得跨越该资产支柱证 券范畴的 10%；    ④本基金照应东说念主照应的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支柱证券，不得跨越                                            基金合同 其种种资产支柱证券共计范畴的 10%；   ⑤本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。基金持有资产 支柱证券时代，如果其信用等第下落、不再妥当投资措施，应在评级陈说发布之日起 3 个月 内给予全部卖出。   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推论，与境内上市交游 的股票合并意象。   （18）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%。   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照应东说念主之外的身分甚至基金不符 合该比例限制的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致。   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券商场波动、基金范畴变动等基金照应东说念主之外的身分甚至基金投资不妥当前款第 （3）项、第（4）项端正的比例或合同约定的投资比例的，基金照应东说念主应当在 20 个交游日 内进行调理，但中国证监会端正的特地情形除外。   除上述（3）、（4）、（11）、                  （15）⑤、（19）、（20）情形之外，因证券商场波动、证券发 行东说念主合并、基金范畴变动等基金照应东说念主之外的身分甚至基金投资比例不妥当上述端正投资比 例的，基金照应东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会端正的特地情形除外。法 律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   基金照应东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的接洽约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起开动。   法律法例或监管部门取消上述限制或变更上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在履 行适应面目后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的端正为准，但须提前公告，不需 要经基金份额持有东说念主大会审议。   为重视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：                                             基金合同   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行为。   基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、践诺适度东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥当基金的投资想法和投资策略，除名基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱推论。关连交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予线路。紧要关联交游应提交基金照应东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   本基金投资基金照应东说念主照应基金的情况，不属于前述紧要关联交游，可是应当按照法律 法例或监管端正的要求履行信息线路义务。如法律、行政法例或监管部门取消或调理上述禁 止性端正，则本基金可不受上述端正的限制或按照调理后的端正推论。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：   中证 800 指数收益率×50%+中债轮廓金钱（总值）指数收益率×40%+中证港股通轮廓 指数收益率×3%+中证商品期货成份指数收益率×2%+银行活期进款利率（税后）×5%   中证 800 指数是由中证指数有限公司编制，其成份股由中证 500 和沪深 300 成份股整个 组成，中证 800 指数轮廓反应沪深商场内大中小市值公司的合座景象，适配合为本基金的业 绩比拟基准。   中债轮廓金钱（总值）指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制的反应中国债券市 场总体走势的代表性指数。该指数的样本券覆盖我国银行间商场和交游所商场，成份债券包 括国债、央行单据、金融债、企业债券、短期融资券等险些整个债券种类，具有平凡的商场 代表性，不详反应债券商场总体走势。中债轮廓金钱（总值）指数所以债券全价意象的指数 值，议论了付息日利息再投资身分，即在样本券付息时将利息再投资计入指数之中。   中证港股通轮廓指数是由中证指数有限公司编制，该指数登科妥当港股通资历的上市公                                       基金合同 司证券行为样本，反应了港股通边界内上市公司的合座施展，具有邃密的商场代表性。   中证商品期货成份指数由在中国内地期货交游所上市交游的最具代表性的 15 种商品期 货组成，以轮廓反应内地商品期货商场的合座施展。根据本基金的投资边界和投资比例不休， 本基金设定了上述功绩比拟基准。本基金照应东说念主以为该功绩比拟基准不详真确、客不雅地反应 本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场广大接受的功绩比拟基准推 出，或者是商场上出现愈加适应用于本基金的功绩基准的指数，或者商场发生变化导致本业 绩比拟基准不再适用或本功绩比拟基准的指数住手发布、变改称号时，本基金照应东说念主在与基 金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适应面目后，可调理或变更功绩比拟基准并实时 在端正媒介上公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金中基金，其预期风险和收益水平高于债券型基金中基金和货币型基 金中基金，低于股票型基金中基金。同期，本基金为想法风险系列基金中基金中风险收益特 征相对平衡的基金。   本基金可能投资于港股通标的股票，需承担汇率风险及境外商场的风险。   七、基金照应东说念主代表基金欺诈关连权益的处理原则及方法 利益。 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并讨论管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、                                    基金合同 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施面目、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书的约定。                                      基金合同               第十三部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、种种基金、单据价值、银行进款本息和基 金应收款项以偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的撑持和刑事职责   本基金财产落寞于基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金照应东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金照应东说念主照应运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金照应东说念主照应运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。                                        基金合同               第十四部分    基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交游场地的交游日以及国度法律法例端正需要对 外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的基金、股票、债券、资产支柱证券、银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、估值原则   基金照应东说念主在细则关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业管帐准则》                                       、 监管部门接洽端正。   （一）对存在活跃商场且不详获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应收受最近交游 日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不行真确反应公允价值 的，应答谢价进行调理，细则公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中议论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制行为特征议论。此外，基金照应东说念主不 应试虑因其大批持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应收受在当前情况下适用况且有充足可利用数据 和其他信息支柱的估值手艺细则公允价值。收受估值手艺细则公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调理并细则公允 价值。                                      基金合同   四、估值方法 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及紧要变化身分，调理最近交游市价，细则公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，收受估值手艺细则公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁依期的股票、初度公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大量交游取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等引导受限股票，按监 管机构或行业协会接洽端正细则公允价值。 供的相应品种当日的估值全价进行估值。 的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺诈回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间 登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时应充分议论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未 欺诈回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交游的债券登科估值日收盘价行为估值全价；实行净价交游的债券，登科估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。 用况且有充足可利用数据和其他信息支柱的估值手艺细则其公允价值。                                       基金合同   （1）非上市基金估值：   ①境内非货币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ②境内货币商场基金，如所投资基金线路份额净值，则按所投资基金估值日的份额净值 估值；如所投资基金线路万份（百份）收益，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含 节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （2）交游所上市基金估值：   ①ETF 基金按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   ②境内上市盛开式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。   ③境内上市依期盛开式基金、阻滞式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   ④境内上市交游型货币商场基金，如所投资基金线路份额净值，则按所投资基金估值日 的份额净值估值；如所投资基金线路万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估 值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   ⑤其他证券投资基金按估值日的基金份额净值估值，当日未公布的，按其最近公布的基 金份额净值为基础估值。   （3）特地情况处理   如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交游等特地情况，基 金照应东说念主根据以下原则进行估值：   ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布 估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交游，且最近交游日后商场环境未发生重 大变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后商场环境发生了紧要变化的，可使用 最新的基金份额净值为基础或参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分调理最近交游 市价，细则公允价值。   ③如果所投资基金前一估值日至估值日历间发陌生红除权、折算或拆分，基金照应东说念主应 根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等身分合理 细则公允价值。   如果改日关连法律法例或监管端正对基金中基金投资证券投资基金的估值方法进行调 整，本基金将收受调理后的方法对基金中基金投资的证券投资基金进行估值，不需召开基金 份额持有东说念主大会。                                          基金合同 民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或商场上出现更为 公允、更适应本基金的估值汇率时，基金照应东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据践诺情况调 整本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东说念主大会。 境酬酢易场地所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估 值；对于因税收端正调理或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异的，基 金将在关连税金调理日或践诺支付日进行相应的估值调理。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的平允性。 端正估值。   如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、面目及关连法 律法例的端正或者未能充分重视基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据接洽法律法例，基金资产净值意象和基金管帐核算的义务由基金照应东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金照应东说念主对基金净值信息的意象 后果对外给予公布。   五、估值面目 意象，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的弊端计入基金财产。基金 照应东说念主不错设备大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有端正或基金合同另有约 定的，从其端正。   基金照应东说念主每个估值日意象基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公告。                                         基金合同 的端正暂停估值时除外。基金照应东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照应东说念主按端正对外公布。   六、估值无理的处理   基金照应东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值无理时，视为基金份额净 值无理。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照应东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错酿成估值无理，导致其他当事东说念主遇到损失的，过错的职责东说念主应当对由于该 估值无理遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值无理处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据意象差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值无理职责方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理职责方承担；由于估值无理职责方未 实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主酿成损失的，由估值无理职责方对平直损失承担抵偿 职责；若估值无理职责方依然积极和解，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时代进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值无理职责方应酬更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值无理已得到更正。   （2）估值无理的职责方对接洽当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值无理的接洽平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值无理而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理 职责方仍应酬估值无理负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值无理职责方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的边界内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如果获 得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的赔                                        基金合同 偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值无理职责 方。   （4）估值无理调理收受尽量规复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的面目如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值无剃头生的原因细则 估值无理的职责方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理酿成的损失进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值无理的更正向接洽当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值意象出现无理时，基金照应东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施防卫损失进一步扩大；   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照应东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照应东说念主应当公告，并 报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行 作念法，基金照应东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金照应东说念主应当暂停估值。 益，已决定延伸估值；如果出现基金照应东说念主以为属于要紧事故的任何情况，导致基金照应东说念主 不行出售或评估基金资产时。                                        基金合同   八、基金净值的证明   基金资产净值和基金份额净值由基金照应东说念主负责意象，基金托管东说念主负责进行复核。基金 照应东说念主应于每个估值日交游收尾后的两个劳动日内意象估值日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值意象后果复核证明后发送给基金照应东说念主，由基 金照应东说念主按端正对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金资产净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。   十、特地情况的处理 金资产估值无理处理。 送的数据无理、遗漏等原因，或国度管帐政策变更、商场法则变更等非基金照应东说念主与基金托 管东说念主过错，基金照应东说念主和基金托管东说念主诚然依然选择必要、适应、合理的措施进行搜检，但未 能发现无理或未能幸免无剃头生的，由此酿成的基金资产估值无理，基金照应东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿职责。但基金照应东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摒除或收缩由此酿成 的影响。                                             基金合同               第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提措施和支付方式   本基金对基金财产中持有的本基金照应东说念主自身照应的基金部分不收取照应费。本基金各 类基金份额的照应费按前一日该类基金份额资产净值扣除该类基金份额所持有的本基金管 理东说念主照应的基金份额所对应资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的该类年照应费率计提。   本基金 A 类基金份额的年照应费率为 0.80%，Y 类基金份额的年照应费率为 0.40%。管 理费的意象方法如下：   H＝E×该类年照应费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金照应费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值扣除该类基金份额所持有的本基金照应东说念主管 理的基金份额所对应资产净值后的余额，若为负数，则取 0   A 类基金份额及 Y 类基金份额的基金照应费逐日计提，按月支付。经基金照应东说念主和基金                                              基金合同 托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个劳动日内从基金资产中一次性支付给基 金照应东说念主。基金照应东说念主可遴聘在 5 个劳动日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托 管东说念主进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金照应东说念主应确保支付当日账户余额充足， 如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金照应东说念主应另行出具划款指示。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金对基金财产中持有的本基金托管东说念主自身托管的基金部分不收取托管费。本基金各 类基金份额的托管费按前一日该类基金份额资产净值扣除该类基金份额所持有的本基金托 管东说念主托管的基金份额所对应资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的该类年托管费率计提。   本基金 A 类基金份额的年托管费率为 0.15%，Y 类基金份额的年托管费率为 0.075%。   托管费的意象方法如下：   H＝E×该类年托管费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金托管费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值扣除该类基金份额所持有的本基金托管东说念主托 管的基金份额所对应资产净值后的余额，若为负数，则取 0   A 类基金份额及 Y 类基金份额的基金托管费逐日计提，按月支付。经基金照应东说念主和基金 托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个劳动日内从基金资产中一次性支付给基 金托管东说念主。基金照应东说念主可遴聘在 5 个劳动日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托 管东说念主进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金照应东说念主应确保支付当日账户余额充足， 如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金照应东说念主应另行出具划款指示。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金照应东说念主、基金托管东说念主可对本基金或某一类基金份额的照应费、托管费实施一定的优 惠。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据接洽法例及相应契约端正，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   基金照应东说念主运用基金中基金财产申购自身照应的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠 说念申购且不得收取申购费和赎回费（按照关连法例、招募讲明书约定应当收取，并计入基金 财产的赎回用度除外）、销售服务费（如有）等销售用度。   三、不列入基金用度的式样                                     基金合同   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取照应费，详见招募讲明书 的约定。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照应东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽 税收征收的端正代扣代缴。                                         基金合同            第十六部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指甩掉收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派。 现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金 A 类基金份 额默许的收益分派方式是现款分成。本基金 Y 类基金份额默许的收益分派方式是红利再投 资。若投资者遴聘红利再投资方式进行收益分派，收益的意象以除权日当日的基金份额净值 为基准转为基金份额进行再投资。投资东说念左右有的基金份额（原份额）所赢得的红利再投资份 额的持有期，按原份额的持有期意象，基金合同另有约定的除外。改日条件允许的情况下， 本基金可为 Y 类基金份额提供依期分成平分成方式，具体详见招募讲明书或关连公告。 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值。 用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。   在妥当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下， 经与基金托管东说念主协商一致后，基金照应东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调理，不需 召开基金份额持有东说念主大会。                                        基金合同   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时代、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分派收益不 同，基金照应东说念主可相应制定不同的收益分派决议。   五、收益分派决议的细则、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照应东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的接洽端正在端正媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的意象方法，依照《业务法则》 推论。   七、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的约定。                                             基金合同              第十七部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度线路。 按照接洽端正编制基金管帐报表。 定的方式证明。   二、基金的年度审计 法》  （以下简称《证券法》）端正的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 务所需依照《信息线路办法》的接洽端正在端正媒介公告。                                        基金合同               第十八部分   基金的信息线路   一、本基金的信息线路应妥当《基金法》                    、《运作办法》、                           《信息线路办法》、                                   《流动性风险 照应端正》、      《基金合同》偏激他接洽端正。关连法律法例对于信息线路的端正发生变化时， 本基金从其最新端正。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金照应东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会端正时代内，将应予线路的基金信息通过妥当 中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称端正报刊）及妥当《信息线路办法》端正的互 联网网站（以下简称端正网站）等媒介线路，并保证基金投资者不详按照《基金合同》约定 的时代和方式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应收受汉文文本。如同期收受外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息收受阿拉伯数字；除非常讲明外，货币单元为东说念主民币元。                                      基金合同   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、基金产物贵寓提要、                      《基金合同》                           、基金托管契约、基金份额发 售公告    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的法则及具躯壳式，讲明基金产物的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资；拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估；多数赎回情 形下的流动性风险照应措施；实施备用的流动性风险照应器具的情形、面目及对投资者的潜 在影响；基金产物本性、风险揭示、信息线路及基金份额持有东说念主服务等内容。                                  《基金合同》 成效后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金照应东说念主应当在三个劳动日内，更新招 募讲明书并登载在端正网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金照应东说念主至少每年 更新一次。基金拒绝运作的，基金照应东说念主不再更新基金招募讲明书。   基金产物贵寓概淌若基金招募讲明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金提要信 息。基金照应东说念主应当依照法律法例和中国证监会的端正编制、线路与更新基金产物贵寓提要。 《基金合同》成效后，基金产物贵寓提要的信息发生紧要变更的，基金照应东说念主应当在三个工 作日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 产物贵寓提要其他信息发生变更的，基金照应东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金 照应东说念主不再更新基金产物贵寓提要。 动中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照应东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲明书请示性公告、基金合同请示性公告登载在端正报刊上；将基 金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物贵寓提要、《基金合同》和基金托管契约登载 在端正网站上，其中基金产物贵寓提要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在端正网站上。   （二）     《基金合同》成效公告   基金照应东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在端正报刊和端正网站上登载《基金                                       基金合同 合同》成效公告。   基金照应东说念主应当在基金合同成效公告中线路基金照应东说念主、基金照应东说念主高等照应东说念主员、基 金司理等投资照应东说念主员以及基金照应东说念主鞭策持有本基金的份额偏激承诺的持有期限。   （三）基金净值信息   《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东说念主应当至少每周 在端正网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或赎回后，基金照应东说念主应当在不晚于每个盛开日后的第 3 个工 作日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路盛开日的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金照应东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的第 3 个劳动日，在端正网站线路半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金照应东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的意象方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金照应东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在端正网站上，并将年度陈说请示性公告登载在端正报刊上。基金年度陈说中的财务管帐报 告应当经妥当《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金照应东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在端正网站上，并将中期陈说请示性公告登载在端正报刊上。   基金照应东说念主应当在季度收尾之日起十五个劳动日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度陈说请示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》成效不及两个月的，基金照应东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保险其 他投资者的权益，基金照应东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他关键信息”项下 线路该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金照应东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中线路基金组联合产情况偏激流动性风险                                         基金合同 分析等。   基金照应东说念主应在基金年度陈说、中期陈说、季度陈说等分别线路基金照应东说念主、基金照应 东说念主高等照应东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金照应东说念主鞭策持有本基金的份额、期限实时代的变 动情况。   （六）临时陈说   本基金发生紧要事件，接洽信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 跨越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行动受到重 大行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外；                                        基金合同 请； 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （七）浮现公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场精湛传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关连 信息线路义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开浮现。   （八）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）算帐陈说   基金合同拒绝的，基金照应东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在端正网站上，并将算帐陈说请示性公 告登载在端正报刊上。   （十）投资特地投资品种的信息线路   若本基金投资证券投资基金、港股通标的股票、存托凭证、资产支柱证券时，基金照应 东说念主将按照关连法律法例要求进行信息线路。具体包括：   基金照应东说念主应在依期陈说和招募讲明书（更新）等文献中应当设备有意章节线路所持有 基金以下情况，并揭示关连风险：               （1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值线路时代等； （2）交游及持有证券投资基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、照应费、                                     基金合同 托管费等；     （3）本基金所持有证券投资基金发生的紧要影响事件，如调换运作方式、与其他 基金合并、拒绝基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等；                          （4）本基金投资于基金照应东说念主以 及基金照应东说念主关联方所照应证券投资基金的情况。   基金照应东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募讲明书（更新）等文 件中线路港股通标的股票的投资情况，并充分揭示投资港股通标的股票的关连风险。法律法 规或中国证监会另有端正的，从其端正。   本基金投资存托凭证的信息线路依照境内上市交游的股票推论。   基金照应东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中线路其持有的资产支柱证券总额、资产支柱 证券市值占基金净资产的比例和陈说期内整个的资产支柱证券明细。基金照应东说念主应在基金季 度陈说中线路其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和陈说期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   （十一）实施侧袋机制时代的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关连信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明 书的端正进行信息线路，详见招募讲明书的约定。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息线路事务照应   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路照应轨制，指定有意部门及高等照应东说念主 员负责照应信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当妥当中国证监会关连基金信息线路内容与 面目准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 照应东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈说、更新的招募讲明书、 基金产物贵寓提要、基金算帐陈说等公开线路的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东说念主进行书面或者电子证明。   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴聘线路信息的报刊，单只基金只需遴聘一 家报刊。基金照应东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信 息，并保证关连报送信息的真确、准确、圆善、实时。   基金照应东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提                                        基金合同 下，自主晋升信息线路服务的质料。具体要求应当妥当中国证监会关连端正。前述自主线路 如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金照应东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸线路基金关连信息： 金照应东说念主暂停估值的；                                        基金合同    第十九部分      基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照应东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关连面目后，                    《基金合同》应当拒绝： 连续的；   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金照应东说念主或临时基金照应东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 同》和《托管契约》的端正连接履行保护基金财产安全的职责。 基金托管东说念主、妥当《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。                                       基金合同   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组斡旋袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈说出具法 律意见书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念左右有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经妥当《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例端正的最低 年限。                                      基金合同              第二十部分       违约职责   一、基金照应东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律法例的 端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主酿成毁伤的，应当分别对各自 的行动照章承担抵偿职责；因共同行动给基金财产或者基金份额持有东说念主酿成毁伤的，应当承 担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于平直损失。可是发生下列情况的，当事东说念主免责： 行为而酿成的损失等； 等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主利益的前提下， 《基金合同》不详连接履行的应当连接履行。非违约方当事东说念主在任责边界内有义务实时选择 必要的措施，防卫损失的扩大。莫得选择适应措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非违约方因防卫损失扩大而开销的合理用度由违约方承担。   三、由于基金照应东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金照应东说念主和基 金托管东说念主诚然依然选择必要、适应、合理的措施进行搜检，可是未能发现无理或未能幸免错 误发生的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金照应东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。可是 基金照应东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措施摒除或收缩由此酿成的影响。                                    基金合同        第二十一部分    争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经 友好协商未能处分的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁规 则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有不休力。除非 仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。  争议处理时代，        《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，连接至意、勤勉、尽责地履行 基金合同和托管契约端正的义务，重视基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港非常行政区、澳门非常行 政区和台湾地区法律）统率并从其解释。                                     基金合同             第二十二部分    基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金照应东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字或签章并在募聚首束后经基金照应东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面证明后成效。    《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产算帐后果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不休力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金照应东说念主、基金托 管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照应东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场地查阅。                                   基金合同           第二十三部分      其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按接洽法律法例协商处分。                                        基金合同           第二十四部分      基金合同内容节录   一、基金份额持有东说念主、基金照应东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   （一）基金份额持有东说念主的权益与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。本基金种种基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与算帐后的 剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金照应东说念主的投资运作；   （8）对基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）崇拜阅读并校服《基金合同》、招募讲明书（偏激更新）等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；                                       基金合同   （3）温和基金信息线路，实时欺诈权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）推论成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年，法律法例或监管机构另有端正 的除外；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金照应东说念主的权益与义务            《运作办法》偏激他接洽端正，基金照应东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并照应基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照应费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度接洽法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回与调换央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈关连权益，为基金的利益欺诈因基 金财产投资于证券所产生的权益，在除名基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下代表本基金 就本基金所持有的基金份额欺诈关连基金份额持有东说念主权益；                                      基金合同   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照应东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺诈诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券策动机构或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在妥当接洽法律、法例的前提下，制订和调理接洽基金认购、申购、赎回、调换、 转托管、依期定额投资和非交游过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏激他接洽端正，基金照应东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则照应和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 照应和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，保证所照应 的基金财产和基金照应东说念主的财产互相落寞，对所照应的不同基金分别照应，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适应合理的措施使意象基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的端正，按接洽端正意象并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他接洽端正，履行信息线路及陈说义务；   （12）保守基金交易精巧，不透露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他接洽端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予覆盖，不向他东说念主透露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的                                      基金合同 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他接洽端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产照应业务行为的管帐账册、报表、记载和其他关连贵寓，保 存期限不低于法律法例端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时代发出，况且保证投资者 不详按照《基金合同》端正的时代和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照应东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照应东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担职责；但因第三方职责导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到损失，而基金照应东说念主 率先承担了职责的情况下，基金照应东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金照应东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺诈诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金照应东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成效，基金 照应东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）推论成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权益与义务                                        基金合同            《运作办法》偏激他接洽端正，基金托管东说念主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照应东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照应东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照应东说念主更换时，提名新的基金照应东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏激他接洽端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设备有意的基金托管部门，具有妥当要求的营业场地，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相落寞；对 所托管的不同的基金分别训诲账户，落寞核算，分账照应，保证不同基金之间在账户训诲、 资金划拨、账册记载等方面互相落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金照应东说念主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照应东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他接洽端正另有端正外，在 基金信息公开线路前给予覆盖，不得向他东说念主透露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照应东说念主意象的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎                                       基金合同 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，讲明基金照应 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金照应东说念主有未推论《基 金合同》端正的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否选择了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关连贵寓，保存期限不低于法 律法例端正的最低年限；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作关连账册并与基金照应东说念主查对；   （14）依据基金照应东说念主的指示或接洽端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他接洽端正，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金照应东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金照应东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会和银行业监 督照应机构，并文告基金照应东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金照应东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照应东说念主追偿；   （21）推论成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的面目和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念左右有的归并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基 金份额持有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的设备与运作应当根据关连法律法例和中国 证监会的端正进行。                                          基金合同   （一）召开事由 开基金份额持有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》，基金合同另有约定外；   （2）更换基金照应东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式；   （5）调理基金照应东说念主、基金托管东说念主的酬金措施；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会面目；   （10）基金照应东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金照应东说念主收到提议当日的基金份额意象，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 不利影响的前提下，以下情况可由基金照应东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （5）根据基金践诺运作情况，调理本基金份额类别的训诲；   （6）基金照应东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例端正或中国证监会许可的边界 内调理接洽认购、申购、赎回、调换、基金交游、非交游过户、转托管等业务法则；                                          基金合同   （7）基金照应东说念主履行适应面目后，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东说念主大会，应当向基金照应东说念主建议书面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金照应东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金照应东说念主，基金照应东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金照应东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得落魄、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时代、文告内容、文告方式 金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时代、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事面目和表决方式；                                        基金合同   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、授权方式、投递时代和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏激接洽方式和接洽东说念主、表决 意见寄交的截止时代和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照应东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金照应东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 现场开会时基金照应东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照应东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念左右有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明注解妥当法律法例、                          《基金合同》和会议文告的端正， 况且持有基金份额的凭证与基金照应东说念左右有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。                                       基金合同 公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内一语气公布关连 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金照应东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照应东说念主经文告不进入收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时代的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决意见或授权 他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念左右 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明注解妥当法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记载相符。 份额持有东说念主也不错遴聘收集、电话或其他方式进行表决，或者收受收集、电话或其他方式授 权他东说念主代为出席会议并表决。为此，基金份额持有东说念主需在会议文告载明的期限内，以会议通 知载明的方式向会议召集东说念主提交相应灵验的表决票或授权托福书。   （五）议事内容与面目   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金照应东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。                                         基金合同   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会左右东说念主按照下列第（七）条文矩面目细则和公布监票 东说念主，然后由大会左右东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会左右东说念主为基金 照应东说念主授权出席会议的代表，在基金照应东说念主授权代表未能左右大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表左右；如果基金照应东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能左右大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的左右东说念主。基金照应东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或左右基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以非常决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有端正或基金合同另有 约定外，调换基金运作方式、更换基金照应东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金 与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明注解，不然提交妥当会议通                                       基金合同 知中端正的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥当会议文告端正的表 决意见视为灵验表决，表决意见微辞不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的左右东说念主应当在会 议开动后秘书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金照应东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的左右东说念主应当在会议开动后秘书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照应东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会左右东说念主就地公布计票 后果。   （3）如果会议左右东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀疑，不错在 秘书表决后果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会左右东说念主应当就地公布再行盘点后果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照应东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决后果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果收受通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等                                          基金合同 一同公告。   基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论成效的基金份额持有东说念主大会的决 议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照应东说念主、基金托管东说念主均有 不休力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关连基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念左右有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例。 以上（含 10%）         。 金份额的二分之一（含二分之一）。 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）                                 。 记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时代的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票。 举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的左右东说念主。 二分之一）通过。 （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）基金照应东说念主代表本基金出席本基金持有的证券投资基金的份额持有东说念主大会并参与 表决的非常约定   本基金持有的证券投资基金召开基金份额持有东说念主大会时，本基金基金照应东说念主应现代表其 基金份额持有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所持有基金的基金份额持有东说念主大会，并在                                         基金合同 除名本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下欺诈关连投票权益。本基金基金照应东说念主需 将表决意见事前征求本基金基金托管东说念主的意见，并将表决意见在依期陈说中给予线路。   法律法例对于本基金参与本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会的面目另有端正 的，从其端正。   （十一）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事面目、表决条件等 端正，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关连 内容被取消或变更的，基金照应东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职 容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、推论方式   （一）基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派。 现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金 A 类基金份 额默许的收益分派方式是现款分成。本基金 Y 类基金份额默许的收益分派方式是红利再投 资。若投资者遴聘红利再投资方式进行收益分派，收益的意象以除权日当日的基金份额净值 为基准转为基金份额进行再投资。投资东说念左右有的基金份额（原份额）所赢得的红利再投资份 额的持有期，按原份额的持有期意象，基金合同另有约定的除外。改日条件允许的情况下， 本基金可为 Y 类基金份额提供依期分成平分成方式，具体详见招募讲明书或关连公告。 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值。 用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。   在妥当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下， 经与基金托管东说念主协商一致后，基金照应东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调理，不需 召开基金份额持有东说念主大会。   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、                                        基金合同 分派时代、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分派收益不 同，基金照应东说念主可相应制定不同的收益分派决议。   （三）收益分派决议的细则、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照应东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的接洽端正在端正媒介公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的意象方法，依照《业务法则》 推论。   （五）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的约定。   四、与基金财产照应、运用接洽用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 的除外；   （二）基金用度计提方法、计提措施和支付方式                                              基金合同   本基金对基金财产中持有的本基金照应东说念主自身照应的基金部分不收取照应费。本基金各 类基金份额的照应费按前一日该类基金份额资产净值扣除该类基金份额所持有的本基金管 理东说念主照应的基金份额所对应资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的该类年照应费率计提。   本基金 A 类基金份额的年照应费率为 0.80%，Y 类基金份额的年照应费率为 0.40%。管 理费的意象方法如下：   H＝E×该类年照应费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金照应费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值扣除该类基金份额所持有的本基金照应东说念主管 理的基金份额所对应资产净值后的余额，若为负数，则取 0   A 类基金份额及 Y 类基金份额的基金照应费逐日计提，按月支付。经基金照应东说念主和基金 托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个劳动日内从基金资产中一次性支付给基 金照应东说念主。基金照应东说念主可遴聘在 5 个劳动日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托 管东说念主进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金照应东说念主应确保支付当日账户余额充足， 如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金照应东说念主应另行出具划款指示。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金对基金财产中持有的本基金托管东说念主自身托管的基金部分不收取托管费。本基金各 类基金份额的托管费按前一日该类基金份额资产净值扣除该类基金份额所持有的本基金托 管东说念主托管的基金份额所对应资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的该类年托管费率计提。   本基金 A 类基金份额的年托管费率为 0.15%，Y 类基金份额的年托管费率为 0.075%。   托管费的意象方法如下：   H＝E×该类年托管费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金托管费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值扣除该类基金份额所持有的本基金托管东说念主托 管的基金份额所对应资产净值后的余额，若为负数，则取 0   A 类基金份额及 Y 类基金份额的基金托管费逐日计提，按月支付。经基金照应东说念主和基金 托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个劳动日内从基金资产中一次性支付给基 金托管东说念主。基金照应东说念主可遴聘在 5 个劳动日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托 管东说念主进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金照应东说念主应确保支付当日账户余额充足， 如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金照应东说念主应另行出具划款指示。若                                       基金合同 遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金照应东说念主、基金托管东说念主可对本基金或某一类基金份额的照应费、托管费实施一定的优 惠。   上述“     （一）基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据接洽法例及相应契约端正，按 用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   基金照应东说念主运用基金中基金财产申购自身照应的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠 说念申购且不得收取申购费和赎回费（按照关连法例、招募讲明书约定应当收取，并计入基金 财产的赎回用度除外）、销售服务费（如有）等销售用度。   （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取照应费，详见招募讲明书 的约定。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照应东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽 税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资想法   本基金在适度风险的前提下，通过谨慎的资产成就和基金优选，力图兑现基金资产的长 期谨慎升值。   （二）投资边界   本基金的投资边界为具有邃密流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核准或注册的                                            基金合同 公开召募证券投资基金（含 QDII 基金、公开召募基础设施证券投资基金、香港互认基金及 其他经中国证监会照章核准或注册的基金）、国内照章刊行上市的股票（包括创业板偏激他 中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票商场交游互联互通机制下 允许投资的香港联合交游所上市的股票（以下简称港股通标的股票）、债券（包括国债、央 行单据、金融债、场所政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府支柱债券、可转债、可交换债、可分离交游可转债偏激他经中国证监会允许 投资的债券）、货币商场器具、银行进款（包括契约进款、依期进款偏激他银行进款）、同行 存单、资产支柱证券、债券回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行适应面目后，可 以将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投 资基金基金份额的资产不低于本基金资产的 80%。本基金投资于股票、股票型基金、搀杂型 基金等权益类资产和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品种的比例共计不跨越基金 资产的 60%，投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%。本基金投资于 QDII 基金 和香港互认基金的比例不跨越基金资产的 20%。本基金投资于货币商场基金的比例不跨越基 金资产的 15%。本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的比例共计不跨越基 金资产的 10%。本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   计入上述权益类资产的搀杂型基金需妥当下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资 产投资比例不低于基金资产 60%的搀杂型基金；2、根据基金线路的依期陈说，最近四个季 度中任一季度的股票资产占基金资产比例均不低于 60%的搀杂型基金。   本基金权益类资产占基金资产的基准成就比例为 55%，该比例可上浮不跨越 5%，下浮不 跨越 10%，即本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的 45%-60%。   如法律法例或监管机构变更投资比例限制，基金照应东说念主在履行适应面目后，不错调理上 述投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金基金份额的 资产不低于本基金资产的 80%。本基金投资于股票、股票型基金、搀杂型基金等权益类资产                                          基金合同 和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品种的比例共计不跨越基金资产的 60%，投资 于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%。本基金投资于 QDII 基金和香港互认基金 的比例不跨越基金资产的 20%。   计入上述权益类资产的搀杂型基金需妥当下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资 产投资比例不低于基金资产 60%的搀杂型基金；2、根据基金线路的依期陈说，最近四个季 度中任一季度的股票资产占基金资产比例均不低于 60%的搀杂型基金。   （2）本基金投资于权益类资产的比例为 45%-60%。   （3）本基金中基金持有单只基金的市值，不得高于本基金资产净值的 20%，且不得持 有其他基金中基金。   （4）除 ETF 联合基金外，本基金照应东说念主照应的全部基金持有单只基金不得跨越被投资 基金净资产的 20%，被投资基金净资产范畴以最近依期陈说线路的范畴为准。   （5）本基金中基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 2 年，最近 2 年平均季末基金净资产不低于 2 亿元；但被投资基金为指数基金、ETF 或商品基金等品种的， 其运作期限应当不少于 1 年、最近依期陈说线路的季末基金净资产应不低于 1 亿元；被投资 基金应当运作合规、作风明晰、中遥远收益邃密、功绩波动性较低；被投资基金的基金照应 东说念主及基金司理最近 2 年莫得紧要违法违游记动。   （6）本基金投资于货币商场基金的比例不得跨越基金资产的 15%。   （7）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的比例共计不得跨越基金 资产的 10%。   （9）本基金投资于阻滞运作基金、依期盛开基金等引导受限基金的，不得跨越基金资 产净值的 10%。   （10）本基金中基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国 证监会认定的其他基金份额，中国证监会认同或批准的特地基金中基金除外。   （11）本基金每个交游日日终，应当保证现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例 共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （12）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 并意象），其市值不跨越基金资产净值的 10%。   （13）本基金照应东说念主照应的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股合并意象）                 ，不跨越该证券的 10%，完全按照接洽指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制。                                             基金合同    （14）本基金照应东说念主照应的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可引导股票，不得 跨越该上市公司可引导股票的 15%；本基金照应东说念主照应的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可引导股票，不得跨越该上市公司可引导股票的 30%；完全按照接洽指数的组成比例进 行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特地投资组合可不受前述比例限制。    （15）本基金投资于资产支柱证券时，需校服下列投资限制：    ①本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得跨越基金资产净值的    ②本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；    ③本基金持有的归并（指归并信用级别）资产支柱证券的比例，不得跨越该资产支柱证 券范畴的 10%；    ④本基金照应东说念主照应的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支柱证券，不得跨越 其种种资产支柱证券共计范畴的 10%；    ⑤本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。基金持有资产 支柱证券时代，如果其信用等第下落、不再妥当投资措施，应在评级陈说发布之日起 3 个月 内给予全部卖出。    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推论，与境内上市交游 的股票合并意象。    （18）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%。    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照应东说念主之外的身分甚至基金不符 合该比例限制的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持一致。    （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券商场波动、基金范畴变动等基金照应东说念主之外的身分甚至基金投资不妥当前款第 （3）项、第（4）项端正的比例或合同约定的投资比例的，基金照应东说念主应当在 20 个交游日 内进行调理，但中国证监会端正的特地情形除外。    除上述（3）、（4）、（11）、                   （15）⑤、（19）、（20）情形之外，因证券商场波动、证券发                                       基金合同 行东说念主合并、基金范畴变动等基金照应东说念主之外的身分甚至基金投资比例不妥当上述端正投资比 例的，基金照应东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会端正的特地情形除外。法 律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   基金照应东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的接洽约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起开动。   法律法例或监管部门取消上述限制或变更上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在履 行适应面目后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的端正为准，但须提前公告，不需 要经基金份额持有东说念主大会审议。   为重视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行为。   基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、践诺适度东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥当基金的投资想法和投资策略，除名基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱推论。关连交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予线路。紧要关联交游应提交基金照应东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   本基金投资基金照应东说念主照应基金的情况，不属于前述紧要关联交游，可是应当按照法律 法例或监管端正的要求履行信息线路义务。如法律、行政法例或监管部门取消或调理上述禁 止性端正，则本基金可不受上述端正的限制或按照调理后的端正推论。   六、基金资产净值的意象方法和公告方式   （一）基金资产净值                                        基金合同   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东说念主应当至少每周 在端正网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或赎回后，基金照应东说念主应当在不晚于每个盛开日后的第 3 个工 作日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路盛开日的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金照应东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的第 3 个劳动日，在端正网站线路半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同拆除和拒绝的事由、面目以及基金财产算帐方式   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照应东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关连面目后，                    《基金合同》应当拒绝： 连续的；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金照应东说念主或临时基金照应东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。                                       基金合同 同》和《托管契约》的端正连接履行保护基金财产安全的职责。 基金托管东说念主、妥当《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组斡旋袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈说出具法 律意见书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念左右有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经妥当《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例端正的最低 年限。                                     基金合同   八、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能处分的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁法则进 行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有不休力。除非仲裁裁 决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，         《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，连接至意、勤勉、尽责地履行 基金合同和托管契约端正的义务，重视基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港非常行政区、澳门非常行 政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照应东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。